1. PROCESO DE DESIGNACIÓN DE FUNCIONARIO DE CUMPLIMIENTO

1.1 ENLACES DE INTERÉS

1.2 REQUISITOS A PRESENTAR

*Art. 5, 8 y 9 Reglamento de la Ley para la Regulación de Actividades y Profesiones No Financieras Designadas.

  1. Hoja de Vida
  2. Antecedentes Penales
  3. Acta de Nombramiento
  4. Perfil de Puesto
  5. Documento de identificación
  6. Información de Contacto

1.3 CONSIDERACIONES

  1. La Designación se realiza con el usuario de registro.
  2. Cuando el Sujeto Obligado sea una persona natural o ejerza una profesión designada, el mismo tendrá la responsabilidad de las funciones de Cumplimiento.
  3. El Sujeto Obligado debe presentar por escrito a la URMOPRELAFT las limitaciones, debidamente justificadas que le impiden designar un Funcionario de Cumplimiento. en caso de ser aprobada, será el Gerente, Propietario o Profesional quien asumirá las funciones y responsabilidades del Funcionario de Cumplimiento. (Siempre vía Plataforma APNFD)

2. PROCESO DE REMISIÓN DE PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO

2.1 ENLACES DE INTERÉS

2.2 REQUISITOS MÍNIMOS

*Capítulo V del Reglamento de la Ley para la Regulación de Actividades y Profesiones No Financieras Designadas.

  1. Estructura Organizacional, cuando aplique
  2. Políticas y Procedimientos
  3. Conocimiento de Proveedores
  4. Conocimiento y Capacitación del Empleado
  5. Régimen Interno de Sanciones
  6. Código de Ética
  7. Auditorias Internas y/o Externas, cuando aplique

2.3 CONSIDERACIONES

  1. La remisión del Programa de Cumplimiento se realiza utilizando el usuario del Funcionario de Cumplimiento
  2. Considerar Reglamento de Ley para la Regulación de Actividades y Profesiones No Financieras Designadas

3. MARCO LEGAL APLICABLE

CONSULTAS

La recepción de consultas y dudas así como el envío de respuestas y demás información sobre los temas relacionados a , Designación de Funcionario y Programas de Cumplimiento de los sectores considerados APNFD, serán canalizadas por la URMOPRELAFT a través de la dirección de correo electrónico cumplimientoapnfd@cnbs.gob.hn exclusivo para el tema.

PROCESOS DE CUMPLIMIENTO APNFD – CONSIDERACIONES