REMISIÓN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO

PROCESO DE REMISIÓN DE PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO

2.1 ENLACES DE INTERÉS

• Portal del Registro: https://apnfd.cnbs.gob.hn/
• Tutorial Remisión: http://urmoprelaft.cnbs.gob.hn/?page_id=924
• Formato base elaboración Programa de Cumplimiento: Disponible en plataforma APNFD sección “Formatos” para los Funcionarios de Cumplimiento

2.2 REQUISITOS MÍNIMOS

*Capítulo V del Reglamento de la Ley para la Regulación de Actividades y Profesiones No Financieras Designadas.

1. Estructura Organizacional, cuando aplique
2. Políticas y Procedimientos
3. Conocimiento de Proveedores
4. Conocimiento y Capacitación del Empleado
5. Régimen Interno de Sanciones
6. Código de Ética
7. Auditorías Internas y/o Externas, cuando aplique

2.3 CONSIDERACIONES

1. La remisión del Programa de Cumplimiento se realiza utilizando el usuario del Funcionario de Cumplimiento.
2. Considerar Reglamento de Ley para la Regulación de Actividades y Profesiones No Financieras Designadas.